證監會暫時吊銷潘康海牌照10個月

證監會因民眾期貨有限公司前負責人員、行政總裁兼負責整體管理監督的核心職能主管潘康海犯有監督缺失而暫時吊銷其牌照，為期10個月，由2025年6月11日起至2026年4月10日止。

證監會發現，潘康海沒有履行他作為民眾的負責人員及高級管理人員的職責，以確保民眾維持適當的操守標準及遵守恰當的程序。潘亦沒有以此身分充分管理與民眾的業務有關的風險。

具體而言，潘的缺失與民眾客戶使用客戶自設系統發出交易指示，以及民眾對客戶賬戶內的可疑資金調動和交易模式作出的監察有關。上述情況在2017年6月至2018年12月期間發生。

證監會在決定採取上述處分時，已考慮到所有相關情況，包括有需要傳遞具阻嚇力的強烈訊息，提醒市場持牌法團的高級管理人員如沒有履行他們的職責，便須負上責任。

下一篇：5則必讀新聞:花旗:恒指年底目標25000點

上一篇：大新料恒指下半年有望挑戰25000點樓價全年跌5%

信報簡介｜服務條款｜私隱條款｜免責聲明｜廣告查詢｜加入信報｜聯絡信報

股票及指數資料由財經智珠網有限公司提供。期貨指數資料由天滙財經有限公司提供。外滙及黃金報價由路透社提供。

本網站的內容概不構成任何投資意見，本網站內容亦並非就任何個別投資者的特定投資目標、財務狀況及個別需要而編製。投資者不應只按本網站內容進行投資。在作出任何投資決定前，投資者應考慮產品的特點、其本身的投資目標、可承受的風險程度及其他因素，並適當地尋求獨立的財務及專業意見。

信報財經新聞有限公司、香港交易所資訊服務有限公司、其控股公司及／或該等控股公司的任何附屬公司、或其資訊來源及／或其他第三方數據供應商均竭力提供準確而可靠的資料，但不能保證資料絕對無誤，且亦不會承擔因任何不準確或遺漏而引起的任何損失或損害的責任。

建議瀏覽器： Chrome, Firefox, Safari, IE9或以上