2020年8月12日

加多利及中財證券 5賬戶遭證監凍結

證監會禁止兩間券商處理旗下涉嫌與市場操控活動有關的5個客戶賬戶內的資產。

證監會根據《證券及期貨條例》第204及205條，向加多利證券及中財證券發出限制通知書，禁止兩間券商處理其5個客戶賬戶內所持有的個別資產。該批資產疑與今年4月底一間在港上市企業股份涉嫌市場操控活動有關。不過，證監會未有披露涉案的上市公司股份及相關的事件細節，僅指調查現時仍在進行中。

資產疑涉市場操控活動

《證券及期貨條例》第204及205條分別訂明，證監會有權限制券商的業務及禁止券商處理其任何客戶所持有的任何財產。證監會指出，除禁止處理被禁賬戶的個別資產外，若券商接獲客戶要求就其被禁賬戶進行證券買賣、提取證券或現金，或授權他人處理賬戶內證券或現金，均須通知證監會。證監會表示，發出相關的限制通知書就維護投資大眾及公眾利益而言，屬於可取的做法。

證監會過去不時發出限制通知書，凍結涉案的證券賬戶，例如今年初曾凍結中資證券旗下6個賬戶共1.7億元資產，疑涉及Hon Corporation（08259）股份的市場操控活動。