2026年9月11日
路透引述兩名了解一次業內會議情況的人士表示，香港證券監管機構向投資銀行就如何在監管部門突擊搜查時配合執法提供了指導。他們並表示此舉顯示監管審查力度正在加大，尤其針對蓬勃發展的股票發行市場。
他們稱，證監會行政總裁梁鳳儀及執法部高級總監Kenneth Luk於8月17日出席了一場與投資銀行高管的會議，期間Luk向與會者講解員工在遭遇監管突擊搜查時應採取的措施。
消息人士表示，Luk要求相關機構培訓前台員工，以便在收到搜查令後立即作出應對；引導搜查人員進入指定區域；並安排遠離其他訪客的獨立房間供執法人員使用。
他們還稱，約10家券商的代表被告知，應允許監管機構在當天查閱員工電子郵件及電腦系統；如果有關突擊搜查的消息泄露給媒體，公司還應啟動內部調查。
證監會在向路透提供的一份聲明中表示，並未發出任何就突擊搜查行動提供指導的書面指示，但會不時「向市場從業人士分享監管期望和可執行的操作程序，以推動內部控制和合規方面的最佳實踐」。證監會對上述提及的8月會議不予置評。
消息人士稱，今年首次公開發行(IPO)及其他股票發售已成為監管機構重點關注的領域。消息人士補充，會議與會者被告知，銀行及其他顧問機構應考慮市場承接能力，選擇優質發行人，並嚴格執行內部控制。
消息人士稱，今年香港監管機構已對券商或基金進行了約8次突擊檢查，與往年相比明顯增加。知情人士透露，證監會官員在會議上表示，監管重點已從傳統財務造假轉向更複雜的上市違規行為。
他們稱，目前監管重點包括上市公司管理層濫用或挪用募資所得，以及在配售過程中製造虛假需求等行為。
