2026年9月11日
證監會禁止新鴻基投資及新鴻基期貨(統稱新鴻基)前持牌代表莫卓玲重投業界42個月，由今日起至2030年3月10日止。
證監會經調查後發現，在2009年至2021年期間，莫卓玲在未取得新鴻基7名客戶的書面授權下，以委託方式在他們的賬戶內進行交易。她亦在2015年7月至2020年9月期間，向其中兩名客戶提供虛假或具誤導性的賬戶資料，並於2021年1月及4月向其中3名客戶提供虛假賬戶結單。
調查發現，儘管有關客戶已同意或知悉莫卓玲以委託方式操作他們的賬戶，但她與他們之間的安排並無以書面形式訂明，亦沒有向新鴻基披露。事實上，新鴻基的政策禁止向客戶提供委託交易服務；即使有關客戶的賬戶被指定為非委託賬戶，但莫卓玲仍使用有關客戶的登入憑證，透過新鴻基的網上交易平台登入他們的賬戶，並在賬戶內發出交易指示，而沒有就每宗交易徵求他們的特定授權。該等交易導致有關客戶蒙受重大投資損失；及莫卓玲透過向若干客戶提供被誇大的賬戶結餘、偽造的交易資料及虛假賬戶結單，對其賬戶的真實財務狀況作出失實陳述，並加以隱瞞。
證監會認為，莫卓玲犯有失當行為，並非獲發牌的適當人選。證監會在決定採取上述紀律處分時，已考慮到所有相關情況，包括莫卓玲持續超過12年以委託方式操作有關客戶的賬戶，受影響客戶因此蒙受合共接近300萬元的損失，以及她以個人資金向若干有關客戶支付超過120萬元作為部分賠償。
