中順證券期貨遭證監會譴責及罰款200萬

證監會對中順證券期貨有限公司作出譴責並處以罰款200萬元，原因是該公司在保證金貸款政策及手法方面犯有缺失。

證監會亦暫時吊銷中順負責人員兼核心職能主管沈振偉的牌照，為期5個月兩星期，由本月8日起至10月22日止。

證監會經調查後發現，在2017年12月1日至2019年9月30日期間，中順未有充分記錄其保證金貸款政策，亦無嚴格執行某項規定，即在訂定客戶的信貸上限時須以證明其收入淨額或資產淨值的客觀憑證作為參考。該公司亦未有規定管理層在豁免遵守保證金貸款政策時須輔以書面解釋。

上述中順的缺失構成了違反《操守準則》的規定。證監會認為，中順的缺失乃歸因於沈沒有履行他作為中順負責人員兼高級管理層成員的職責。

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