2025年3月24日

名匯證券遭證監罰款500萬 暫時吊銷負責人員牌照

證監會對名匯證券作出譴責並處以罰款500萬元，原因是該公司在證券保證金融資方面犯有內部監控缺失。

證監會亦暫時吊銷名匯證券負責人員、核心職能主管兼高級管理層成員柯港澤的牌照，為期7個月，由本月21日起至今年10月20日止。

證監會的調查顯示，在2020年5月1日至2022年11月30日期間，名匯證券有關證券保證金融資的風險管理監控措施和做法存在不足之處。

證監會發現，名匯證券向有長期未清償的保證金短欠及過往在清繳追繳保證金方面紀錄欠佳的保證金客戶提供財務通融，且沒有實施審慎的措施來管理所涉及的風險。

具體而言，名匯證券沒有設定觸發水平以停止賬戶結餘不足的保證金客戶進一步購買證券；有效地管理追繳保證金通知及或對保證金客戶進行強行變現，以及將偏離其保證金借貸和追繳保證金通知政策的解釋記錄在案；妥善地管理其保證金客戶的信貸限額；及盡快收取客戶到期應付的保證金。

名匯證券的缺失不符合該公司根據《內部監控指引》、《操守準則》及《證券保證金融資活動指引》應達到的標準。證監會認為，名匯證券的缺失乃歸因於柯在有關期間內沒有履行其作為名匯證券負責人員及高級管理層成員的職責。