證監會譴責盈科證券及罰款399萬

證監會譴責盈科證券有限公司並處以罰款399萬元，原因是該公司沒有遵守《證券及期貨(財政資源)規則》及其他監管規定。

證監會的調查發現，盈科證券在2021年2月至6月期間及自2022年7月起，沒有遵照《財政資源規則》維持300萬元的規定速動資金。

證監會亦發現，盈科證券在並無有效客戶常設授權下，將客戶證券抵押品不當地再質押予其執行經紀17個月，以獲得財務通融，且沒有確保被再質押的證券抵押品的總市值不超逾再質押上限。

證監會進一步發現，盈科證券罔顧後果地以借入資金向兩名新客戶提供1560萬元的財務通融，而沒有實施合理的信貸監控及風險管理措施。2021年4月，該公司亦沒有在7個營業日內將其控股公司股權結構的改變通知證監會。

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