2023年11月22日
獅子期貨因在2017年5月至2019年7月期間，沒有遵從打擊洗錢及恐怖分子資金籌集規定及其他監管規定，遭證監會譴責及罰款280萬元。
證監會的調查發現，獅子期貨在關鍵時間內沒有對5名客戶用以發出交易指示的客戶自設系統進行任何盡職審查，以致未能妥善評估並管理，與其客戶使用該等客戶自設系統相關的洗錢，及恐怖分子資金籌集風險和其他風險。
此外，證監會發現，獅子期貨沒有設立有效的持續監察系統，以偵測客戶賬戶內的可疑交易模式，導致未能偵測出5個客戶賬戶內的1098項自我配對交易。
證監會認為，獅子期貨的系統及監控措施不足及成效不彰，且該公司沒有確保《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》、《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引》和《操守準則》獲得遵從。
