2023年9月29日
證監會去年初計劃對瑞銀集團前董事總經理蔡志堅禁止重投業界2年，蔡志堅不服並上訴覆核。證券及期貨事務上訴審裁處(SFAT)今日作出裁決，維持證監會對蔡志堅重新進入該行業的紀律處分，自今日起至2025年9月28日止兩年。
證監會法規執行部執行董事魏弘福(Christopher Wilson)表示，很高興SFAT再次確認證監會制裁蔡志堅的決定。決定向市場發出了明確的訊息，即避免利益衝突，並確保客戶在開展業務活動時受到公平對待，是持牌人的基本義務。
證監會調查後發現，在2014年11月至2015年12月期間，當蔡志堅在瑞銀集團受委託進行的兩項交易時，參與了交易對手方的業務，因此受到紀律處分。證監會也發現，他並未向瑞銀集團披露實際或潛在的利益衝突。
資料顯示，43歲的蔡志堅曾任花旗集團投資銀行板塊的中國首席戰略合作官，亦曾於瑞銀集團擔任投資銀行部董事總經理。
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