2023年2月7日
證監會譴責金瑞期貨，並處以罰款480萬元，因該公司在2015年4月至2018年6月期間，沒有遵守打擊洗錢及恐怖分子資金籌集規定和其他監管規定。
證監會亦禁止金瑞期貨的前執行董事兼負責人員沈純重投業界6個月，由2月6日起至8月5日止。金瑞期貨的另一名負責人員蔣曉晴被暫時吊銷牌照，為期5個月，由2月6日起至7月5日止。
證監會的調查發現，金瑞期貨在關鍵時間容許258名客戶使用客戶自設系統發出交易指示，但卻沒有對該等客戶自設系統進行充分的盡職審查，因此未能妥善評估並管理與其客戶使用該等客戶自設系統相關的洗錢及恐怖分子資金籌集風險和其他風險。
此外，證監會識別到存入4名客戶的賬戶內的部分存款屬異乎尋常及/或可疑且與客戶申報的資產淨值不符。雖然金瑞期貨對該等客戶進行了若干查詢，但有關查詢並不足夠，未能圓滿解釋該等可疑交易。
證監會進一步發現，金瑞期貨沒有遵從其開戶程序，當中規定其職員須在開戶前對客戶進行打擊洗錢調查。證監會認為，金瑞期貨的缺失部分可歸因於沈及蔣沒有履行他們作為該公司的負責人員及高級管理層的職責。
