西太平洋銀行港分行遭金管局罰400萬

金管局宣布，已完成對西太平洋銀行(Westpac)香港分行(WBCHK)的調查及紀律處分程序，對WBCHK違反《打擊洗錢條例》處以400萬元罰款。

金管局稱，調查發現的管控問題涉及WBCHK在2016年6月1日至2017年5月31日期間，沒有及時完成就某些客戶進行的定期覆核，亦沒有設立及維持有效程序以履行《打擊洗錢條例》下為客戶進行定期覆核的責任。

當局指，在決定上述的紀律處分行動時，金融管理專員已考慮所有有關情況及因素，包括調查結果的嚴重性；需要向WBCHK及業界傳遞明確的阻嚇訊息，以表明有效管控措施及程序在應對洗錢及恐怖分子資金籌集風險方面的重要性；WBCHK已經採取補救措施；及WBCHK過往並無與《打擊洗錢條例》相關的紀律處分紀錄，並在金管局調查及執法程序中表現合作。

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