2022年12月21日
證監會譴責國信證券(香港)經紀有限公司並處以罰款280萬元，原因是國信在處理客戶資產及提供客戶賬戶結單方面違反監管規定。
證監會的調查發現，在去年1月1日至去年3月7日期間，國信為取得財務融通，依賴1009名客戶有效期已屆滿的常設授權，將他們的證券抵押品再質押給某家銀行作為抵押品。
證監會亦發現，在2020年5月至2020年11月期間，國信向930名客戶提供資料不完整和不正確的月結單。
國信的缺失違反了《證券及期貨(客戶證券)規則》、《證券及期貨(成交單據、戶口結單及收據)規則》及《操守準則》。
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