2022年9月5日
證監會公布，暫時吊銷日發期貨負責人員兼董事總經理鄧啟成的牌照，為期8個月，由9月2日至明年5月1日止。
當局在採取上述紀律行動前，已對日發作出處分，因該公司於2016年5月至2018年10月期間違反認識你的客戶規定、打擊洗錢及恐怖分子資金籌集規定和其他監管規定。
證監會認為，日發的違規行為可歸因於鄧啟成在關鍵時間沒有履行其作為日發的負責人員及最高級管理人員的職責。
調查發現，日發沒有進行充分的盡職審查，故未能妥善評估和管理與允許客戶使用客戶自設系統發出交易指示有關的洗錢及恐怖分子資金籌集風險和其他風險。調查亦發現，日發沒有對客戶的資金調動進行充分的持續監察，以確保其與客戶的業務性質、風險狀況及資金來源相符。
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