2020年9月12日
證監會本月3日向申萬宏源證券（香港）發出限制通知書，禁止其處置或處理4個交易賬戶內的部分資產，並凍結涉及操控市場活動有關的賬戶，理由是該批資產與一家於本港上市公司股份，涉嫌被市場操控有關。至周五（11日），證監會再刊憲交代更多詳情，透露4個被凍結的申萬宏源證券（香港）賬戶，截至今年8月19日，股份結餘分別介乎51萬至381萬元，合計為785.6萬元。
未獲同意不得處置
證監會表明，除非獲該會書面同意，而該項同意經由該會任何兩位執行董事授予，否則申萬宏源證券（香港）不能處置或處理，又或輔助、慫使或促致另一人，處置或處理該4個交易賬戶內的部分證券。
申萬宏源香港（00218）本月6日曾發通告澄清，旗下全資附屬公司申萬宏源證券（香港）被凍結的資產僅限於個別客戶個人資產，所涉及客戶在申萬宏源證券（香港）的證券賬戶項下、所涉資產的價值僅佔整體客戶證券賬戶資產總金額極小比例，強調事件並沒有對集團財務或營運狀況造成任何實質影響。申萬宏源香港股份周五收報0.97元，無起跌。
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