主要從事證券期貨經紀、機構銷售及投資研究、證券自營及其他證券交易服務、融資融券、資產管理及財富管理、股權投資管理。

業務回顧 - 截至2023年12月31日止年度

2023年，面對複雜多變的國際形勢及充滿挑戰的市場環境，公司緊緊圍繞學習貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想主題教育和黨的二十大精神主題主線，在公司的堅強領導和全體幹部員工的不懈努力下，牢牢把握高質量發展要求，堅定信心、團結奮鬥，攻堅克難、銳意進取，以高效系統的戰略執行力，推動各項工作穩步有序進行：深化財富管理轉型發展，持續擴展服務空間，堅決落實「降費讓利、降低交易成本」監管要求，不斷提升買方投顧精細化服務；縱深推進投行業務專業化改革，牢牢把握全面註冊制機遇，不斷完善管理體制機制，專業能力持續夯實；聚焦投資業務提質增效，持續拓寬業務協同範圍，緊密把握市場節奏調整優化資產配置，整體投資規模保持穩健；全新推進機構業務，全面提速平台化建設及全鏈條客戶服務體系和能力；深化境內外一體化協同發展，持續探索金融服務「一帶一路」建設新模式，保持公司在東南亞核心市場優勢地位；推動分子公司穩健發展，業務結構不斷優化；堅持風控為本、合規為先，全面加強風險管理和內部治理，持續強化內控體系建設，有效防範化解各類風險；深刻領會金融工作的政治性、人民性，聚焦服務國家重大戰略及實體經濟，充分發揮並不斷完善金融國企的功能作用，著力做好「科技金融、綠色金融、普惠金融、養老金融、數字金融」五篇大文章。

2023年，公司經營業績穩健增長，行業地位保持穩固，實現集團口徑收入及其他收益人民幣449.62億元，歸屬於本公司股東的淨利潤人民幣78.79億元；公司總資產、淨資產規模穩定增長，期末總資產人民幣6,632.05億元，淨資產人民幣1,304.95億元，打造國內一流、國際優秀現代投行的戰略目標實現了平穩開局。

截至報告期末，本集團總資產為人民幣6,632.05億元，較2022年末增加6.08%；歸屬於本公司股東的權益為人民幣1,304.66億元，較2022年末增長27.16%。2023年，本集團實現收入及其他收益總計人民幣449.62億元，同比增長2.70%，實現歸屬於本公司股東的淨利潤人民幣78.79億元，同比增加1.43%；加權平均淨資產收益率為7.52%，同比減少0.70個百分點。

資料來源: 中國銀河 (06881) 全年業績公告

業務展望 - 截至2023年12月31日止年度

報告期內，公司開始全面實施2023-2025戰略發展規劃，將自身發展與服務國家戰略緊密融合，遵循行業發展邏輯，統籌公司資源稟賦，擘畫改革發展藍圖。新戰略規劃以「金融報國、客戶至上」為企業使命，以「成為居民財富管理的『引領者』、實體經濟的『服務者』、機構客戶的『護航者』、雙循環格局的『推動者』、資本市場的『示範者』」為企業願景，以「打造受人尊敬、國內領先、國際一流的現代投行」為長期戰略目標，秉承以客戶為中心的理念，推動公司向綜合性、全能型投資銀行邁進。新戰略規劃遵循五條戰略原則，一是堅持黨的領導，全面踐行金融工作的政治性和人民性；二是堅持服務實體經濟，持續強化證券行業「國家隊」的使命擔當；三是堅持高質量發展，全面提升公司核心競爭力；四是堅持全面均衡發展，加快推進現代投行建設；五是堅持嚴守合規風控底線，始終確保行穩致遠。

新戰略規劃開創性提出打造「五位一體」的業務模式、構建「三化一同」的體制機制，「五位」即：老百姓身邊的理財顧問、企業家信任的投資銀行專家、機構客戶依賴的全鏈條服務商、國際市場綜合的業務供應商、資本市場專業的投資交易商；「一體」即：母子公司一體化的提供綜合金融服務；「三化」即：市場化、平台化、數字化；「一同」即全面協同。「五位一體」、「三化一同」是公司本輪戰略規劃的關鍵舉措；是根據現有環境以及公司資源稟賦謀劃的競爭舉措；是公司本輪戰略規劃經過數輪研討之後達成的寶貴共識。新戰略規劃凝聚著所有員工的智慧結晶，力爭在公司的統一領導下，經過全體員工的持續努力，在三年後成為一家：各項業務發展相對均衡，沒有突出業務短板，沒有重要牌照資格短板，能夠高效、敏捷為境內外客戶提供綜合金融服務的現代投資銀行；組織架構、制度流程、激勵機制、金融科技、風控體系達到較高標準，具備較好經營風險能力和相應容錯機制的現代投資銀行；廣大員工以在公司工作而自豪（包括良好的職業發展前景和優良的工作環境），且能夠持續得到成長、實現自我價值的現代投資銀行；始終與國家發展同頻共振，踐行「金融報國、客戶至上」理念，努力為客戶創造價值，具有良好政治生態和優秀企業文化的現代投資銀行。在此基礎上，新戰略規劃提出六大重點保障與支持措施：資本規劃、組織架構、人才隊伍、科技賦能、內控體系、企業文化，以「黨的領導」為戰略規劃落地的政治保障，加強組織領導，做好分解落實，強化執行評估，確保新戰略規劃得到有效執行，真正實現傳統券商向現代投行的轉變。

2024年是新戰略規劃的攻堅之年，公司把貫徹落實中央金融工作會議精神作為首要政治任務，在中央金融工作會議精神指導下深入推進戰略發展規劃執行落地；以堅持黨的領導、服務國家戰略、高質量發展、嚴守合規風控底線為根本遵循，全力以赴以「五位一體」的業務模式、「三化一同」的體制機制進行從傳統券商向現代投行的轉型；牢牢把握金融工作的政治性、人民性，充分發揮「功能性」,以深化金融供給側結構性改革為主線，聚力打造現代一流投行。在公司戰略規劃開局順利、經營業績保持穩健的基礎上，遵循先立後破的原則，輕資本業務圍繞「抓改革、引人才」加大投入，拿出實招硬招，扎扎實實、心無旁騖地做優做強做專「看家本領」；重資本業務圍繞「控規模、優結構」推動漸進式轉型，回歸本源、聚焦主業，在總量適度前提下提高發展質量，為輕重資本業務均衡發展打下基礎。

在業務經營方面，財富管理業務堅定站穩人民立場，穩妥應對費率下調影響，多措並舉保持市場領先地位，持之以恆培育買方投顧能力、做大管理資產規模，打造銀河大財富品牌；投資銀行繼續深入推進專業化改革，聚焦定價銷售水平提升，加強能力建設，進一步拓展客戶基礎，擴大重點行業、重點區域市場份額，鞏固發展公司北交所業務優勢特色；機構業務以客戶綜合需求為導向，逐步推動「1+N」機構客戶服務模式，強化「銀河天弓」機構業務品牌建設，形成不同場景下各類客群的服務範式，建立機構業務生態良性循環；投資業務鞏固傳統自營，優化大類資產配置，提升組合資產質量，以自營業務發展形成的專業能力賦能客需業務；國際業務繼續推進境內外一體化協同，加強對境外機構的統籌管理，夯實跨境業務發展基礎，提升跨境業務能力。

在金融科技支撐方面，貫徹落實金融科技「星計劃」，保持飽和式信息技術投入，進一步加強IT統籌和整體推進力度，在對五大業務領域數字化橫向覆蓋的基礎上，進一步推動技術與業務融合向縱深發展，打造數字金融領域的拳頭產品和明星應用。

在全面風險管理方面，堅持審慎經營，加強風險源頭管控，優化風險管理政策，合理確定風險偏好和風險管理目標，持續完善風險防控體系，增強風險穿透管理力度。

在服務國家戰略和履行社會責任方面，深刻把握金融工作的政治性、人民性，堅持公司發展戰略與服務國家戰略同頻共振，持續鞏固服務國家戰略、服務實體經濟的做法成效，紮實做好科技金融、綠色金融、普惠金融、養老金融、數字金融五篇大文章，支持高水平科技自立自強和現代化產業體系建設，有效發揮服務實體經濟主力軍作用；積極落實「十四五」規劃關於構建生態文明體系的要求，深入開展ESG理念的綠色投融資、綠色研究等業務；認真貫徹習近平總書記關於幫扶工作重要指示和「十四五」規劃相關要求，繼續開展農村幫扶工作。

資料來源: 中國銀河 (06881) 全年業績公告