主要業務為投資銀行、股票業務、固定收益、投資管理、財富管理、研究及相關金融服務。

業務回顧 - 截至2023年12月31日止年度

時代如火，淬煉真金。2023年是全面貫徹黨的二十大精神的開局之年，中國經濟總體回升向好，全面建設社會主義現代化國家邁出堅實步伐。中央金融工作會議全面擘畫了建設金融強國的宏偉藍圖，明確提出要培育一流投資銀行和投資機構，為證券公司指明了發展方向和目標。我們倍感振奮，也更感重任在肩。

上下同欲者勝、風雨同舟者興。過去一年，我們牢記「國之大者」，著力發揮連接實體經濟與資本市場的橋樑作用，在推進高質量發展的道路上努力實現新突破、取得新成效。2023年，中金公司年末總資產達到人民幣624,306.6百萬元；淨資產（註）為人民幣104,603.3百萬元；合計實現收入及其他收益人民幣35,446.2百萬元；實現淨利潤（註）人民幣6,156.1百萬元。公司業務發展堅持穩中求進，2023年中資企業全球股本融資排名第二，港股IPO融資排名保持第一，私募股權投資基金在管規模行業排名保持第一，買方投顧保有量行業領先，QFII交易量保持市場第一，固定收益全球通、債券通交易量市場排名領先。

立足主業，不斷提升服務實體經濟質效

當前，國民經濟轉型升級加快推進，各類企業的直接融資需求、特別是科技類企業的融資需求快速增長，對全面註冊制下資本市場高質量服務實體經濟提出更高要求。我們始終牢記金融服務實體經濟的根本宗旨，立足主責主業和專業能力，持續加大對我國重大戰略、重點領域和薄弱環節的金融支持，助力推進現代化產業體系建設，服務新質生產力加快發展。

我們大力支持科技創新發展戰略。為國家關鍵領域核心企業提供金融支持，服務科技類企業交易規模超3,400億元。通過直投基金、母基金等引導撬動社會資本，投向工業互聯網、雲計算、人工智能、大數據、區塊鏈等科技創新領域，圍繞科技創新與產業升級共設立23支基金，大量被投企業在關鍵技術攻關方面取得突破。我們持續加大中小微企業服務力度。積極拓展北交所和新三板業務，協助中小微企業通過IPO、債券發行、資產證券化等多渠道實現直接融資，完成相關交易規模超2,300億元。創新設計服務中小微企業的模式，「投行＋銀行」兩行聯動，為數十家中小微企業獲得銀行授信提供支持。我們服務綠色發展戰略，積極發展綠色金融。積極參與綠色行業股債融資和併購重組，全年完成綠色相關項目交易規模超6,000億元。推動設立了多支綠色主題基金，廣泛佈局新能源、新材料等產業，支持企業低碳轉型和綠色發展。我們十分榮幸地受邀參加了G20可持續金融工作組，對全球可持續發展目標融資和能力建設建言獻策。

穩定市場，積極助力建設中國特色現代資本市場

作為國有金融機構，我們始終將維護資本市場長期健康發展作為重要責任，主動發揮跨境、跨市場的專業優勢，積極助力活躍資本市場、提振投資者信心、維護投資者權益。

資金+產品+服務，面對市場的波動和不確定性，我們竭力維護市場穩定。中金公司通過使用自有資金增持公募基金權益類份額，利用場外期權交易和ETF做市等金融工具，維護市場流動性和活躍度。我們積極開拓中東及其他「一帶一路」市場，成功在多個重要項目中引入中東長線資金，為市場穩定貢獻力量。此外，我們積極發展中國特色指數體系和指數化投資，引導長線資金入市。我們在二級市場發佈一系列指數產品，比如「中金戰略硬科技指數」，既有效提升了智能製造、航空航天等戰略硬科技領域的企業價值，同時也為投資者提供了具有長期投資價值的金融產品。

客觀解讀+價值挖掘+深度研究，我們積極傳遞A股價值，以專業解讀引導市場理解中國經濟的長期韌性和巨大發展潛力。2023年以來，我們全年發佈18,000多份報告，數量居全市場第一，覆蓋股票超1,800支，向市場傳遞A股長期價值，有效穩定市場預期。同時，我們堅持發揮平台優勢和研究優勢，圍繞經濟社會發展重大問題開展系統性研究，輸出專業成果。我們聚焦實體經濟，舉辦2023專精特新論壇，發佈《大國產業鏈》《「一帶一路」新十年》等系列緊跟時代的深度研究成果，通過各類高端論壇宣介中國的超大規模單一市場及長期增長潛力等優勢。

專業+專注+深耕，我們發揮投行專業優勢，通過債務重組讓產業調整更加平穩、更有效率。中金公司在債務重組領域進行了長期的專業深耕，積極參與債務重組頂層設計，推動債務重組制度「市場化、法治化」，2023年完成項目涉及債務規模約6,670億元，引入資金逾700億元，保障職工就業約3.8萬人。我們將顧問服務由「重組中」向「重組前」「重組後」延伸，通過更長鏈條的參與讓債務重組惠及更廣群體，例如幫助西寧特鋼實施改造升級，帶動當地鋼鐵及相關產業發展，擴大就業。我們積極助力「保交樓」，協助多家頭部房企完成境內債券風險化解項目，涉及規模超800億元。

以客戶為中心，堅持為客戶創造價值

我們深切感受到，當前經濟增長範式正在發生日新月異的變化。經濟轉型升級與人民對美好生活的嚮往交匯，AI、大數據等領域的技術變革正在加快重構許多行業。面對變化，我們只有在萬變中找到不變的「錨」，堅守「為客戶創造價值」的初心，才能始終在大浪淘沙中立於不敗之地。

在財富管理領域，我們希望通過買方投顧專業服務，讓「對的錢」在「對的時間」投資「對的產品」，幫助每一位客戶享受時間帶來的復利饋贈，在不確定的市場波動中追求相對的確定性。我們致力於為客戶提供「全生命週期陪伴」，充分利用專業投顧團隊優勢，陪伴近700萬客戶一同解讀市場變化，深刻理解經濟週期、產業週期和市場週期，傳遞長期投資理念。我們以客戶視角打造專業化、開放化的內容生態，打造「與時·共築」1018品牌月，銜接線上、線下服務，實現線上觀看人數破千萬，微信指數破億。我們打造財富規劃賬戶，以客戶需求為基礎打造目標導向的買方投顧服務，不斷優化客戶需求分層和投顧分層、服務分層，使客戶在最需要的時候得到貼心細緻的服務。

在機構服務領域，我們發揮「投資+投行+研究」聯動優勢，著力提升客戶服務模式和服務品質，通過構建一站式的機構業務服務，持續增強我們的核心競爭力。我們深入挖掘全球客戶的真實需求，不斷在境內外拓展客戶資源，現已成功覆蓋超過萬家企業及機構客戶，並得到大型跨國企業集團及國內外頂級機構的廣泛認可。我們持續提升戰略客戶中心平台能力，組建圍繞公司戰略客戶的跨部門「1+N」服務團隊，為客戶提供7×24小時不間斷交易服務，構建客戶集團服務圖譜，使不同類型機構客戶、不同階段的需求都能在我們的服務體系中得到高效響應。

戰略引領，堅持一張藍圖繪到底

我們堅定不移貫徹「三化一家」戰略，通過「國際化」佈局、「區域化」扎根、「數字化」賦能以及「中金一家」聚力，進一步夯實公司長期可持續發展的基礎和動能。

數字化戰略下「數字的中金」賦能成效逐步顯現，財富管理平台、資管投研平台、投管母基金平台等關鍵領域數字化建設有序推進，智能投顧等場景應用不斷推廣。區域化戰略下「中國的中金」根扎得越來越深，區域化下沉服務力度持續加大，對早期企業的覆蓋面不斷拓展，在廣東、湖北、安徽等地落地多支與政府合作的母基金或直投基金；國際化戰略下「世界的中金」網絡佈局日趨完善，與多個「一帶一路」國家相關機構簽署合作協議，在海內外主流媒體上積極發聲，講述中國故事，國際影響力不斷增強。「中金一家」聯合作戰成效凸顯，各部門凝心聚力、協同無間，以客戶為中心的服務模式更加完善。

金融向善，以「金融+公益」實現新作為

我們長期關注社會民生，用實際行動主動承擔和踐行社會責任，積極助力推動鄉村振興，開展扶貧助弱公益活動。會寧駐村幹部接續奮鬥，秀美古丈產業蓬勃發展，對口幫扶數載初心如磐，鄉村振興漸展美好畫卷；鄉村醫生培訓項目推動西藏鄉村婦幼保健工作發展，把知識與健康送進偏遠鄉村；在西藏墨脫，「中金公益生態碳中和林」創新開展「綠色低碳+生物多樣性保護+鄉村振興」綜合試點；在新疆帕米爾高原上，「邊疆萬里行」資助改善國門邊境地區學校硬件基礎設施；面對河北洪澇、甘肅地震等自然災害，中金人匯聚大愛助力災區群眾重建家園……在服務人民美好生活嚮往的道路上，我們的情懷更加厚重，行動更有力量。

回首過往，我們堅持與時代同行，做有價值的事、做難而正確的事，用「以專業和技術取勝」的踏實肯幹，紮實服務實體經濟改革發展。放眼未來，我們將錨定一流投行前進目標，保持戰略定力，深化核心能力，搶抓發展機遇，走穩走好高質量發展之路，為金融強國建設貢獻力量！

資料來源: 中金公司 (03908) 全年業績公告

業務展望 - 截至2023年12月31日止年度

中金公司的戰略願景是，聚焦服務國家發展大局、創新支持實體經濟、積極促進資本市場改革、有效推動金融風險化解，著眼中長期發展，明確方向、把握機遇，推動公司加快做強做優、提升核心競爭力，努力打造成為具有國際競爭力的一流投資銀行。

2024年，我們將秉持「以國為懷」初心，繼續紮好中國的根、布好世界的局，發揮連接實體經濟與資本市場的橋樑作用，全力寫好金融「五篇大文章」，在推進高質量發展的道路上努力實現新突破、取得新成效。我們將保持戰略定力，加強戰略對業務發展的引領和賦能，將「三化一家」戰略藍圖繪到底。我們將積極把握市場機遇，鞏固核心競爭優勢，拓寬業務護城河，加快將公司打造成為具有國際競爭力的一流投資銀行。

資料來源: 中金公司 (03908) 全年業績公告